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孔英：绿色金融-碳交易的发展与愿景

资讯发布时间：2012/10/19

2012年1月13日，国家发改委下发《国家发展改革委办公厅关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，同意在北京市、天津市、上海市、重庆市、广东省、湖北省、深圳市7省市开展碳排放权交易试点，深圳市是七个试点省市中唯一的计划单列市，该城市将在2013年初开始启动碳排放交易。

何为碳交易？推广碳交易的意义何在？目前碳交易的发展现状如何？10月13日，北京大学教授孔英做客“大学城新论·名家讲座”，以发展的眼光与全球视角介绍碳交易的重要意义，基本原理与发展现状等内容。

为何要实行碳交易

孔教授先从低碳经济说起。低碳经济最早出现于2003年的英国能源白皮书，该经济模式的关注点是解决气候变化问题，降低二氧化碳排放量，发展特征是低排放、高能效和高效率，核心内容是制定低碳政策，开发利用低碳技术和产品，主要目标是减缓和适应气候变化。

2009年9月，胡锦涛主席在联合国气候变化峰会上承诺，争取到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年有下降40%到45%。孔教授认为，按照这个目标，中国能否在未来几十年里走到世界发展的前列，很大程度上取决于中国应对低碳经济趋势的调整能力。在全球变暖的大背景下，实行低碳经济有着多重意义。它不仅有助于改善大气环境，解决能源危机，还可以扩大就业，促进可持续发展。因而，低碳经济势在必行。

而对于如何实现低碳经济，孔教授提出三点意见。首先是产业结构的调整，其次是开发新能源和技术创新，比如风能发电、光伏电池等，最后但也是最重要的就是推广碳交易。

碳交易的可行性和基本形式

孔教授指出，碳交易的基本原理是买方通过支付卖方而获得温室气体减排额，买方可以将购得的排放额用于实现其既定的减排目标，实现社会总资本的最小化。

碳交易的可行性可以从两个角度来说明。经济学中的“科斯定理”认为，只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配量的帕累托最优。这个为碳交易奠定了经济学方面的基础。而《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》则为碳交易提供了法律上的可行性。

孔教授说，碳交易的基本形式有三种，分别是清洁发展机制（CDM）、排放贸易（ET）和联合履行机制（JI），其中交易量最大的是主要发生在发展中国家和发达国家之间的清洁发展机制，后两者大部分是发生在发达国家之间。

碳交易市场的发展现状

孔教授表示，全球碳交易市场中主要的介入方有三种。首先是投资银行，它们最初只是作为中介来赚取手续费，随后发展到设计金融零售产品，发展至现在，它们直接投资于碳市场。其次是商业银行。它们主要是向项目开发企业提供贷款和必要的咨询服务，并为原始碳排放权的开发提供担保，如今它们也开发各种创新金融产品。最后是私募基金，它们主要是以私募股权的方式在早期介入各种减排项目。

针对深圳的碳交易发展情况，孔教授提出了他的“孔氏碳指”，即在全社会减排成本最小化约束下，根据各行业、各企业的具体碳效率、相对碳强度等指标，区分各行业边际减排成本，用非线性规划求解的方式综合确定各行业、各企业最有理论减排比例，并结合总量控制目标，科学的分配初期排放权。同时，将各单位的实际测得的排放量除以理论排放量可得到的“碳减排指数”这一规范性指标，当该指数大于1时表示该企业减排没有达到标准，并可予以相应的惩罚。“孔氏碳指”已经由市政府认可，并将投入使用。

最后，孔教授再一次强调，碳交易是通往低碳经济的必由之路，并为我们提供了几条实现低碳的路径。例如戒除以高能源为代价的“便利消费”嗜好；以“关联型节能环保意识”戒除使用“一次性”用品的消费嗜好；全面加强以低碳饮食为主导的科学膳食等。